EU multa a Banorte por laxo antilavado

Reguladores del país sancionaron con 475,000 dólares a una subsidiaria de la financiera; las autoridades señalaron que la empresa no investigó una cuenta relacionada a un cartel de drogas.

 
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CIUDAD DE MÉXICO (Reuters) —La autoridad reguladora de la industria financiera de Estados Unidos, FINRA, impuso este martes una multa de 475,000 dólares a una subsidiaria del mexicano Grupo Financiero Banortepor carecer de adecuados sistemas contra el lavado de dinero.

FINRA dijo en un comunicado que Banorte-IXE Securities International (BSI), que tiene su sede en Nueva York, abrió una cuenta para un cliente vinculado con un cártel de la droga y no detectó, investigó o reportó el sospechoso movimiento de salida y entrada de 28 millones de dólares.

FINRA también suspendió por 30 días a Brian Anthony Simmons, el directivo de la firma responsable del programa antilavado y de monitorear actividades sospechosas

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